中国证券业协会


关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知

中证协发[2009]59 号


各证券公司：

　　为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，做好证券经纪人执业注册登记工作，我会制定了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：

一、证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当按照《证券经纪人管理暂行规定》，为其向我会进行执业注册登记。我会依据公司所在地证监会派出机构出具的同意公司委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的现场核查意见，为证券公司办理证券经纪人执业注册登记事宜。

二、通过证券经纪人专项考试的，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。自2010年起，我会不再举办证券经纪人专项考试。

三、证券公司为证券经纪人进行执业注册登记和颁发证券经纪人证书的具体要求和程序，按照我会《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《证券业从业人员资格管理实施细则》和《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》的要求办理执业注册登记。

四、证券经纪人证书由我会统一印制、编号。我会委托地方协会办理空白证券经纪人证书的发放工作。各证券公司可向公司住所地的地方协会领取空白证券经纪人证书。证券经纪人证书工本费为5元/本，由地方协会代为收取。

五、各证券公司应严格遵守我会制定的《证券经纪人执业注册登记暂行办法》。我会将结合每年的从业人员年检工作对各证券公司执行本办法的情况进行检查，对违反本办法的证券公司和相关责任人，将按照本办法的有关规定进行处理。

　　特此通知。

附件：证券经纪人执业注册登记暂行办法



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券业协会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年四月十二日





附件：



中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法



第一章 总则

第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》，制定本办法。

第二条 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人为证券从业人员，应当遵守本办法。

第三条 中国证券业协会（以下称协会）负责证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制、后续职业培训等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。



第二章 执业注册和证书管理

第四条 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。

第五条 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合以下条件：

（一）已经通过证券从业人员资格考试；

（二）已与证券公司签订委托合同；

（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；

（四）《证券业从业人员资格管理办法》第十条第（二）至（五）项规定的条件；

（五）中国证监会或协会规定的其他条件。

第六条 证券经纪人执业注册登记申请须通过协会执业证书管理系统提交。执业注册登记事项包括证券经纪人姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、公司查询与投诉电话等。

第七条 进行执业注册登记的证券经纪人（以下称申请人）应当向所服务的证券公司提交下列材料：

（一）执业注册登记表；

（二）身份证复印件；

（三）学历证明复印件；

（四）证券从业人员资格考试成绩合格证明；

（五）协会规定的其他材料。

第八条 执业注册登记程序：

(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业注册登记表，并将打印的书面登记表，连同本办法第七条规定的其他材料提交给证券公司；

(二)证券公司负责审核证券经纪人的执业注册登记表，在确认合格后，将电子登记表提交协会；

(三)协会对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可要求证券公司提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表，协会予以受理，并于受理之日起二十日个工作日内审核完毕。

第九条 证券经纪人完成执业注册登记后，由执业证书管理系统生成证券经纪人证书编号。证券经纪人证书由协会统一印制。

第十条 证券公司向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。

第十一条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当收回当事人的证券经纪人证书，并向协会提交该人员的执业注册登记变更申请。协会注销其旧证书，在完成执业注册登记变更后，由证券公司为其颁发新的证书。

证券经纪人更换委托证券公司的，应将其证券经纪人证书主动交回原委托证券公司，通过新的委托证券公司提交执业注册变更申请，由新委托证券公司为其颁发证券经纪人证书。

第十二条 证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：

与证券公司终止委托合同；

在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的；

受到证券公司处分的。

证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。

第十三条 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。

第十四条 证券公司应当按照协会的要求，组织证券经纪人参加后续职业培训。



第三章 年检

第十五条 协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

第十六条 证券经纪人由所服务的证券公司统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

第十七条 年检的程序是：

(一)证券经纪人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，将年检申请表打印后提交证券公司；

(二)证券公司对年检申请表进行审核并确认，在确认合格后将电子申请表提交协会，书面年检申请表由证券公司留存备查；

(三)协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为二十个工作日；

(四)协会通过执业证书管理系统将年检结果通知证券公司，并在协会网站予以公告。

第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检：

（一）证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假；

（二）未按规定完成后续职业培训；

（三）不再符合本办法规定的执业注册登记条件；

（四）未按规定参加年检；

（五）协会规定的其他情形。

第十九条 未通过年检的人员，由协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。

第四章 检查和惩戒

第二十条 协会定期组织对证券经纪人执业注册登记相关情况的检查。对违反本办法规定的证券公司、证券经纪人，协会可以采取自律管理措施。

第二十一条 协会发现申请人提供虚假材料进行执业注册登记的，不予受理；已经办理执业注册登记的，注销其执业注册登记，并自注销之日起一年内不受理其执业注册登记申请。

证券公司提供虚假的证券经纪人登记材料的，协会视具体情形给予其纪律处分。

第二十二条 证券公司或证券经纪人存在以下违规情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理：

（一）证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动；

（二）未履行规定的备案义务；

（三）不配合协会或其委托单位组织的检查和调查；

（四）协会规定的其他情形。



第五章 附则

第二十三条 证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由证券公司向协会统一支付。

第二十四条 本办法自发布之日起实施。


交通运输部


关于认真做好2012年道路水路春运工作的通知

交运发﹝2011﹞746号


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），上海市交通运输和港口管理局，长江航务管理局、珠江航务管理局，中海集团、长航集团，部属各海事局：
2012年春运将于1月8日开始，2月16日结束，为期40天。为认真做好2012年道路水路春运工作，确保广大旅客安全便捷出行，保障人民群众生产生活重点物资运输畅通高效，现将有关事项通知如下：
一、高度重视春运工作
春运工作关系亿万群众切身利益，社会关注度高，影响广泛。做好道路水路春运工作，是各级交通运输主管部门加强和创新社会管理、落实公共服务职能的具体体现，是服务人民群众安全便捷出行、保障社会和谐稳定的客观要求。各级交通运输主管部门要高度重视春运工作，认真组织，科学谋划，为人民群众交上满意答卷，为党的第十八次全国代表大会胜利召开营造良好氛围。当前我国经济持续稳定发展，人民群众出行需求和生产生活物资运输需求日益增长，2012年春运各级交通运输部门将迎来更加繁重的运输保障任务。经分析预测，2012年春运期间，全国道路客运量将达28.45亿人次，日均7110万人次，同比增长9.5%；全国水路客运量将达4350万人次，同比增长3%。
各级交通运输主管部门要按照“以人为本、安全第一、以客为主、优质便捷”的原则，统一思想认识，加强组织领导，全面落实运输组织、安全监管、应急保障、市场监督、值守与信息报送等制度和措施，确保人民群众出行放心、舒心。一是建立健全春运工作机构。成立由主要领导同志负责、各相关部门参加的春运工作领导小组及办事机构，统一指挥协调春运工作。领导同志要率先垂范，深入春运工作一线，加强对春运运输组织和安全生产工作的指导、监督力度。二是深入总结春运工作经验，进一步完善道路水路春运应急预案，提升应急运输保障能力。三是要加强值班和应急值守工作。春运期间，要执行24小时值班制度，指定专人负责信息报送工作，向社会公布咨询投诉电话，保障春运信息和联络畅通，及时处理公众咨询投诉。要保持求助应急车辆、船舶、飞机处于良好状态，靠前安排待命值班，一旦发生突发事件和事故险情，要根据应急预案及时处置。
长江干线航运的春运工作，由长江航务管理局会同沿江省、市交通运输主管部门负责组织实施。
二、将保障安全稳定工作放在更加重要的位置
各级交通运输主管部门要将安全生产作为春运工作的重中之重，按照国家关于节日期间安全稳定工作的总体部署和部关于做好元旦、春节及春运期间交通运输安全生产工作的相关要求，督促运输企业切实落实安全生产主体责任，全面开展春运安全生产隐患排查治理，认真贯彻落实各项安全生产制度，全力杜绝群死群伤事故的发生。一是确保营运车船符合安全技术条件要求。督促企业对参与春运的车船及消防设施全面开展安全技术性能检查、维修，严禁存在安全隐患车船参与春运。道路客运企业要配备三角木、防滑链等应急安全设备。对参与营运的车船不符合安全条件等违规行为，要从重处罚。二是加强对营运驾驶员安全教育和培训。运输企业要加强对驾驶员安全意识、安全驾驶技能，特别是冬季安全驾驶技能和应急知识的教育与培训。企业要按规定配备驾驶员，杜绝驾驶员疲劳驾驶、带病驾驶、超速驾驶行为。三是加强客运站、客运码头安全生产源头管理。客运站要履行“三不进站”、“五不出站”管理职责，落实车辆安全例检制度，严格开展危险品检查，严禁车辆超载运行。各地要继续加强对卧铺客车的安全监管，根据实际情况落实驾驶员落地休息制度。具备条件的，可继续执行凌晨2时至5时停车休息制度。客运码头要落实安全生产责任制和各项安全工作措施，严禁危险品上船。四是加强安全生产动态监控。道路客运企业要保证营运车辆车载卫星定位装置性能良好、正常投入使用，对车辆行驶状态进行实时监控，及时对违法违规行为给予警告和纠正，并加强事后处理。道路运输管理机构要积极与公安交管部门共享卫星定位装置监控信息，依法实施联合监管。五是深入推进道路客运安全告知制度。督促运输企业加快畅通短信、电话投诉渠道，完善车内公示信息内容，便于旅客了解、监督。要加强对司乘人员的培训，使其能够充分掌握安全告知事项和相关要求，做好对旅客的安全宣传工作。要会同有关部门完善监督举报处理机制，及时调查处理举报事项并向投诉人反馈，加大投诉信息公布力度，方便公众查询监督。六是加强水上安全管理。海事部门要加大对渡口渡船的安全监督检查力度，加强“四客一危”船舶的监管，严厉打击船舶超载和非法载客等违法行为，全面排查和整改安全隐患。港航公安部门要做好站、船治安秩序维护工作。七是加大危险化学品运输安全管理力度。要加大对危险化学品运输企业、车船、从业人员的监管力度，保障危险化学品运输安全。
各级交通运输主管部门要高度关注行业稳定工作。全面了解行业动态，主动开展政策宣传解释，及时发现和化解行业矛盾，积极配合有关部门严肃处理行业非法聚集行为和责任人。春运期间，要避免出台可能引发不稳定事件的政策措施。
三、科学开展运输组织
各级交通运输主管部门要加强对春运需求的调查、分析与预测，针对客流特点，做好运力准备，科学组织运输，保障道路水路春运高效有序。一是全面开展道路水路运输市场调研。科学分析春运旅客出行需求，并了解主要客流方向上铁路、民航运力安排情况，合理制定运输方案，分配车船运力。二是加强运输过程实时监控调度。要及时掌握客流变化情况，调整班次密度，缩短旅客候车时间，避免出现旅客滞留现象。三是做好运输衔接工作。要与有关部门积极协调，加强城市公交、道路、水路与铁路、民航等运输方式间的衔接，努力实现旅客零距离换乘。要加大对车站、机场、码头和大型活动场所的城市公交运力投入，满足旅客出行需求。四是保障农村客运服务质量。要加大对农村客运经营者的监督检查力度，监督经营者按照许可的线路班次运行，不得擅自改变、缩短营运线路和减少运行班次；要根据农村节日活动的特点，加大对农村节日活动的运力投入，保障节日期间农民群众顺利出行。五是要积极组织包车直达运输。运输企业要深入企业、厂矿、学校等重点旅客集散点，了解运输需求，为农民工、学生销售团体票，组织包车直达运输，减少旅客中转换乘。六是保证班轮正班、正点运行。港口、渡口和船闸部门要保障客串优先靠泊、过渡和过闸。
春运期间，进出广东的省际客运管理工作继续执行《进出广东春运证》制度（证件式样见附件1），请相关省级交通运输主管部门和道路运输管理机构认真落实制度要求，严格企业资质管理，明确安全监管责任，并鼓励包车通过客运站回程配客。春运期间，客运包车异地回程载客的，可不向客源所在地道路运输管理机构备案。
四、加强应急处置
2012年春节时间较早，节前学生流、民工流、探亲流叠加，容易出现运输客流高峰，且春运正值寒冬，冰冻雨雪、大雾、海上大风等天气可能对春运造成不利影响。各级交通运输主管部门和运输企业要认真总结应急运输工作经验，完备应急预案，落实各项措施，妥善应对客流高峰和恶劣天气影响，全力保障道路畅通和运输高效、安全。一是认真组织应急运输。各地要严格执行部《春运期间应急运输通行证》制度。根据运输需要，部负责按规定启动跨省运输应急预案，省级交通运输部门负责启动省内运输应急预案。要严格按照规定发放《春运期间应急运输通行证》，不得在未启动应急预案时下发。要保障应急运输任务承担者的利益，及时给予合理补偿。春运期间，如需抽调非营运车辆参与省内中短途客运的，应确保车辆技术状况符合规定条件，为旅客投保承运人责任险，驾驶人员应接受运输安全、技能和客运业务培训，提前熟悉运行线路路况，并持当地县级以上道路运输管理机构出具的证明（式样见附件2）运行。二是保障公路、水路畅通。各级公路管理部门要提早组织开展公路、桥梁等基础设施的巡查、维护，合理安排公路养护施工作业计划；要加强除雪、除冰设备、物资配备，按规定启动应急预案，有效应对恶劣天气影响；要加强公路收费站管理，开通足够的收费道口，提高车辆通行效率，避免出现因公路收费导致车辆排长队和交通拥堵现象。航道部门要加强检查和维护航道、航标、船闸等设施，消除安全隐患，确保水路畅通。救助部门要加强值守，及时救助遇险船只和人员。三是加强部门沟通协作。公路、运输管理机构要与气象部门建立气象信息交换机制，全面做好公路交通气象预报以及公路路况出行信息发布工作，及时发布预报预警信息并提前进行部署。四是确保鲜活农产品运输“绿色通道”网络畅通。继续严格落实对整车合法装载鲜活农产品运输车辆免收通行费的政策。五是保障电煤、成品油及生产生活物资运输，重点做好煤炭等重点物资运输保障工作。道路运输、港航管理部门和企业要优化车船运力配置，加快车船周转，优先保障煤炭等重点物资运输。
五、提高运输服务质量
各级交通运输主管部门要坚持以人为本，指导客运企业、客运站为旅客提供温馨优质服务。一是严格落实服务标准。运输企业要落实各项客运服务标准，道路运输企业要认真执行道路旅客运输“三优”、“三化”规范（优质服务、优美环境、优良秩序，客运服务过程程序化、服务管理规范化、服务质量标准化）；港航企业要对照《水路客运服务质量要求》（GB/T 16890-2008），切实给旅客提供优质、规范化服务。要以春运服务为契机，加强企业服务文化建设，树立客运服务品牌，促进企业交流学习，共同提升服务质量。二是加大服务力度。客运站要在客流高峰期增派服务人员，引导旅客购票、乘车（船），解答旅客咨询，为有困难旅客提供帮助，维护好客运站秩序；要增开售票窗口、提早预售票时限、延长售票时间，方便旅客购票。三是加强信息服务。各级交通运输主管部门和道路运输管理机构要利用运政信息服务平台和道路客运联网售票系统发布中长途班线班次、加班车、应急运输情况等信息查询和售票服务，客运站要利用电子信息屏、公告栏、广播、闭路电视等途径发布信息，合理引导旅客出行。四是提高应急运输服务水平。恶劣天气条件下，客运站要为候车旅客开放候车室，客运站和客运企业要为候车旅客提供必要的防寒物资、食品、应急药品，确保旅客不受冻、不挨饿。客运站要加强宣传解释工作，积极主动为旅客介绍出行信息，并为旅客提供退票等服务。五是加强志愿者服务。各级交通运输主管部门要联合工会、共青团等组织，并借助行业协会力量，开展内容丰富、形式多样的春运志愿者服务，更好的服务旅客出行。
部将继续与中国海员建设工会全国委员会联合开展春运农民工平安返乡（岗）安全优质服务竞赛活动，有关要求另行通知，请各级交通运输主管部门积极与工会组织合作，认真组织好竞赛活动。
六、加强运输市场监督
各级交通运输主管部门要增派执法力量，积极开展春运期间道路水路运输市场监督管理，维护良好市场秩序，保持运输价格稳定。一是规范运输经营行为。要加大对客运站、客运码头、配客点等地的监督、巡查力度，依法严格查处站外揽客、倒客甩客等违法违规行为，及时纠正客运经营者的不规范行为。二是严厉打击非法营运。要主动与公安交管部门合作，积极开展联合执法，严厉打击非法营运扰乱运输市场秩序行为。要加大打击“黑出租”力度，维护出租汽车行业稳定。三是配合价格部门加强运价监管工作。要加强运价政策宣传，道路班车客运价格采取政府指导价的，要在客运站公示基准价及上下浮动范围或上限价格及下浮幅度；采取市场调节价的，交通运输部门要与价格部门配合加强运价监控，保持运价稳定。要配合价格部门督促企业严格执行运价政策，严格查处违反价格规定的行为。港航公安要严厉打击倒票贩票行为，维护水路运输秩序。四是认真处理旅客投诉。各级交通运输主管部门和道路运输管理机构要公布春运投诉电话，及时了解和调查处理旅客反映问题，并将处理结果告知旅客。五是规范执法行为。各级交通运输主管部门要加强对执法人员的培训教育，明确执法原则和尺度，严格执法纪律，坚持文明执法，注重调查取证，展示良好队伍形象。
七、加强宣传和信息报送
各级交通运输主管部门要积极开展宣传工作，争取公众关注、理解、支持。一是与新闻媒体合作，广泛宣传交通运输部门春运的工作措施和做法，及时通报,让旅客了解春运政策、获取出行信息。要通过发放安全出行手册、利用电视、广播、网站等媒体，加强对旅客出行安全常识的宣传，使旅客自觉乘坐正规客车，掌握安全知识和应急技能，监督驾驶员行为。二是充分发挥媒体监督作用。对于媒体报道反映的运输安全与服务问题，要认真调查核实，对确有问题的，要及时加以纠正和改进。三是加强宣传信息报送。春运期间，各省级交通运输主管部门每天9:00前要将前一天的春运工作情况，包括春运特点和工作亮点形成书面材料，报部道路运输司和水运局，以便部统一组织向中央新闻媒体报送。部将对各省（区、市）新闻宣传材料报送情况进行总结和通报。
各级交通运输主管部门要认真执行信息报送制度，确保及时、准确、规范报送数据和信息。一是春运期间，各省级交通运输主管部门应在每天上午10：00前将前一天的道路、水路旅客运输信息分别通过春运、黄金周道路运输信息报送系统（http://218.247.138.181:7001/，可经部政府办公网站www.mot.gov.cn中道路运输司子站登陆）和水路旅客运输信息网上报送系统（http://slky.mot.gov.cn)报送部道路运输司、水运局。春运期间，各有关单位要认真执行道路旅客运输经济运行动态检测机制，“百城百站”每天上午9：00前报送前一天0:00至24:00的道路旅客运输动态信息。水上旅客运输热点地区信息报送按《“黄金周”和“春运”期间水上客运热点地区运输情况报告制度》规定执行。二是严格按照《关于印发交通运输部公路交通阻断信息报送制度的通知》（交公路发〔2011〕183号）要求，及时向部公路局报送路况信息。三是严格按规定报送突发事件信息。按照《交通运输突发事件信息报告和处理办法》（交应急发〔2010〕84号）的相关规定，及时报告重、特大突发事件信息。四是按规定报送安全事故信息。道路运输安全生产事故报告按《关于发布道路运输行业行车事故统计报表制度的通知》（交运发〔2010〕720号）的规定执行；水上交通事故或险情按照规定及时上报部应急办值班室（中国海上搜救中心总值班室）。五是及时总结道路水路春运工作。春运结束后，各单位要将春运总体情况、主要特点、工作措施等作书面总结，于春运结束后一周内报部。六是保证信息交换畅通。各级交通运输主管部门要保持通信畅通，确保信息及时传递。请各省级交通运输部门将假日值班安排表和春运值班电话于2011年12月26日前报部道路运输司。
部道路运输春运电子邮箱:ysskyc@mot.gov.cn；传真为：（010）65292722，（010）65292534（春节黄金周期间）；部水路运输春运电子邮箱：sys637@mot.gov.cn，传真为：（010）65292638。
附件1：进出广东春运证式样
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/daoluyunshu/201112/P020111219587448901114.doc
附件2：非营业性客车参加2012年春运证明式样
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/daoluyunshu/201112/P020111219587448936334.doc