中国保险监督管理委员会


关于专业保险中介机构现场检查有关问题的通知
　　保监发〔2004〕93号

各保监局：

　　为适应专业保险中介机构快速发展的新形势，维护保险中介市场秩序，提高监管效率，现就专业保险中介机构现场检查的有关问题通知如下：

　　一、各保监局根据投诉等渠道反映出来的问题，对辖区内有违法嫌疑的各类专业保险中介机构（含外资、中外合资专业保险中介机构）可自行组织现场检查。中国保监会除参与查办某些特殊、重大、疑难案件外，不再对专业保险中介机构进行常规现场检查。中国保监会根据工作需要，部署全国范围内的专项检查，并可调配力量对重点地区、重点机构、重点问题进行检查。

　　二、各保监局应按照《中华人民共和国保险法》、保险中介机构管理规定、《关于印发〈中国保险监督管理委员会现场检查工作规程〉的通知》（保监发〔2001〕104号）等法律、行政规章，对专业保险中介机构进行现场检查。各保监局应从当地实际情况出发，针对专业保险中介机构的特点，重点关注以下几个方面：

　　（一）机构设立或变更事项的报批手续是否完备；

　　（二）资本金、出资额是否真实、足额；

　　（三）内部控制制度建设是否完善，包括是否根据有关法律和章程建立了完善的法人治理结构，是否建立了规范、完整的财务和业务管理等制度，是否制定了员工职业道德规范、保险中介服务规范等；

　　（四）规章制度执行情况；

　　（五）高级管理人员的任职资格和从业人员的持证情况；

　　（六）监管费是否及时上缴、是否按规定提取营业保证金或办理职业责任保险；

　　（七）业务经营状况和财务状况；

　　（八）向保险监管机构上报的各类报告、报表、资料等是否真实、及时。

　　三、各保监局应以违法行为发生地为标准，查处发生在本辖区内的专业保险中介机构的违法行为。各保监局除依法对辖区内设立的专业保险中介机构总部及分支机构进行现场检查外，还应对在辖区内未设立营业机构的专业保险中介机构在辖区内发生的业务活动进行监督、检查。对现场检查结果的处理，各保监局应严格遵循中国保监会的授权，超出授权范围的事项应按规定履行报批手续。

　　四、各保监局应发挥外部审计的作用，根据工作需要提出审计重点，要求专业保险中介机构严格按照有关规定提供外部审计报告。各保监局可根据当地市场状况和专业保险中介机构经营的实际情况，安排专项外部审计。

　　五、保监会系统上下、左右要密切协作配合，发挥监管合力。

　　各保监局对涉嫌违法的专业保险中介机构进行现场检查的，应将有关情况及最终查处结果及时报告中国保监会，并在季度和年度的保险中介市场监管报告中汇总分析现场检查的总体情况；同时，向专业保险中介机构总部所在地的保监局通报对机构的处罚决定。对于在检查中或根据投诉发现的专业保险中介机构的重大或普遍性的违法行为，各保监局要高度重视，及时报告、认真处理。

　　中国保监会将通过各种有效方式，把各地的查处情况向各保监局通报，作为各保监局从事批设分支机构等日常监管工作的参考，并加强现场检查工作的宏观指导、规划、协调，尽快建立各地联动、信息共享、资源互补的保险中介监管平台。

　　 　　

　　二○○四年七月二十三日


对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于审核出国（境）举办经济贸易展览会组办单位资格的通知
对外贸易经济合作部
外经贸贸发(2001)400号




各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各进出口商会，中国外商
投资企业协会，中央企工委所属企业：
根据《国务院办公厅关于出国举办经济贸易展览会审批管理工作有关问题的函》（国办函〔2000〕76号）和《国务院办公厅关于对赴港澳地区招商办展等经贸活动加强管理的通知》（国办发〔1993〕41号）精神，为确保出国（境）办展工作健康有序地开展，现就审核出国（境）举办经济贸易展览会（以下简称“出国（境）办展”）组办单位资格的有关问题通知如下：
一、出国（境）办展的组办单位，是指组织国内企业赴国（境）外举办经济贸易展览会或参加国（境）外举办的国际贸易展览会、博览会的单位。
二、各省、自治区、直辖市和计划单列市外经贸主管部门；各省、自治区、直辖市和计划单列市贸促分会、各行业贸促分会；全国性进出口商会、中国外商投资企业协会均可出国（境）办展。
三、除第二条所列单位外，其他出国（境）办展单位必须具有对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）审核批准的出国（境）办展组办单位资格。
四、凡具备以下条件的单位均可申请出国（境）办展组办单位资格：
（一）企业：
1、具有独立的企业法人资格，具备承担举办展览的民事责任能力和组织招商招展能力。
2、设有专门从事办展的部门或机构，并有相应的展览专业（包括策划、设计、组织、管理及外语）人员，具有完善的办展规章制度。
3、具有境内举办对外经济技术展览会主办单位资格。
4、具有因公临时出国（境）任务审批权（尚未与行政机关脱钩的企业除外）。
5、获得流通领域进出口经营权5年以上，且上一年度进出口额达1亿美元以上。
（二）事业单位和社会团体：
1、成立3年以上，具有独立的事业法人或社团法人资格，具备承担举办展览的民事责任能力和组织招商招展能力。
2、设有专门从事办展的部门或机构，并有相应的展览专业（包括策划、设计、组织、管理及外语）人员，具有完善的办展规章制度。
3、开办经费或注册资金不少于300万元人民币。
4、具有行业代表性。
5、具有境内举办对外经济技术展览会主办单位资格。
6、事业单位或社会团体本身或其上级主管部门具有因公临时出国（境）任务审批权。
（三）各省、自治区、直辖市和计划单列市外经贸主管部门可指定或设立一至两家展览机构，专门组织本地区内的企业出国（境）办展。该机构须具有独立的法人资格，具备承担举办展览的民事责任能力和组织招商招展能力，并有相应的展览专业（包括策划、设计、组织、管理及外语）人员，具有完善的办展规章制度。
五、中央企工委所属企业直接向外经贸部提出申请、中央企工委所属企业下属单位通过中央企工委所属企业向外经贸部提出申请；
国务院各部门、各直属机构所属单位通过国务院各部门或直属机构向外经贸部提出申请；地方各申请单位通过省级外经贸主管部门向外经贸部提出申请。
申报材料应包括：
1、上级主管部门的申报文件；
2、申请单位的申请和资格申请表（见附件）；
3、企业法人营业执照副本复印件（需加盖原登记机关印章）、事业单位法人证书复印件或社团法人登记证副本复印件；
4、设置专门从事办展部门（机构）的文件及办展部门（机构）的人员组成、办展规章制度；
5、境内举办对外经济技术展览会主办单位资格批准文件复印件；
6、进出口企业资格证书复印件（企业提供）；
7、同意赋予因公临时出国（境）任务审批权的文件复印件；
8、当地海关出具的上年度进出口额证明（企业提供）；
9、专业人员资格证书等有关材料；
10、其他需要提供的材料。
六、原已获得出国（境）办展经营权的单位（第二条所列单位除外），须于2001年12月31日前向外经贸部重新申请出国（境）办展组办单位资格；过期未申请者视为自动放弃出国（境）办展组办单位资格。
（一）对最近3年有出国（境）办展实绩且无不良纪录的单位，保留其出国（境）办展组办单位资格。
申报材料应包括：
1、上级主管部门的申报文件；
2、申请单位的申请和资格申请表（见附件）；
3、企业法人营业执照副本复印件（需加盖原登记机关印章）、事业单位法人证书复印件或社团法人登记证副本复印件；
4、设置专门从事办展部门或机构的文件、办展规章制度；
5、最近3年出国（境）办展的有关材料；
6、其他需要提供的材料。
（二）对最近3年无办展实绩或在出国（境）办展中曾有不良纪录的单位，须按本通知第四条要求重新申报出国（境）办展组办单位资格。
七、出国（境）办展组办单位须严格遵守贸促会和外经贸部《关于印发〈出国举办经济贸易展览会审批管理办法〉的通知》（贸促展管〔2001〕3号）以及《关于印发〈关于赴港澳地区举办经贸活动的审批管理办法〉的通知》（〔1993〕外经贸政发第406号）的各项规定。对出国（境）办展中有违规行为的单位，外经贸部将依据有关规定，给予暂停或撤销出国（境）办展组办单位资格的行政处罚。
八、对出国（境）举办招商等经贸活动，仍继续执行《国务院办公厅关于对出国（境）招商活动加强管理的通知》（国办发〔1995〕33号）的精神和外经贸部《关于出国（境）举办招商和办展等经贸活动的管理办法》（〔1995〕外经贸政发第481号）中的有关规定。
九、本通知自发布之日起执行，过去有关规定凡与本通知不符的，以本通知为准。
十、本通知由外经贸部负责解释。
特此通知

附件

出国（境）办展组办单位资格申报表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 申请单位名称 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜企业法人□ 事业法人□ 社团法人□ ｜
｜ 单位类型 ｜新申报单位□ ｜ ｜
｜（在相应的□内打√） ｜ ｜外经贸部门机构□ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜申请保留的单位□ ｜企业法人□ 事业法人□ 社团法人□ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 进出口企业代码 ｜ ｜上年度进出口额 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ 美元 ｜
｜ （企业填写） ｜ ｜ （企业填写） ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜开办经费／注册资金 ｜ 万元人民币 ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜办展部门（机构） ｜ ｜
｜ 名 称 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜赋予举办境内对外经 ｜ ｜
｜济技术展览会主办单 ｜ ｜
｜位资格的批文号 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 专业人员情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：申请单位可自行印制该申报表。


2001年7月23日